Ο όμιλος Trafigura συμφώνησε να καταβάλει 55 εκατομμύρια δολάρια για να διευθετήσει τους ισχυρισμούς της αμερικανικής Επιτροπής Εμπορευματικών Συμβολαίων Συναλλαγών ότι χειραγώγησε έναν δείκτη αναφοράς μαζούτ και εμπόδισε τους υπαλλήλους του να συνεργαστούν με τις ρυθμιστικές αρχές.
Η υπόθεση είναι η τελευταία σε μια σειρά πρόσφατων καταγγελιών για αδικήματα που πλήττουν την Trafigura, έναν από τους μεγαλύτερους εμπόρους εμπορευμάτων στον κόσμο, αφού τον Μάρτιο παραδέχθηκε την ενοχή της για δωροδοκία Βραζιλιάνων πετρελαϊκών αξιωματούχων και τον Δεκέμβριο κατηγορήθηκε από Ελβετούς εισαγγελείς για φερόμενη διαφθορά στην Αγκόλα. Σηματοδοτούν επίσης την πιο πρόσφατη κίνηση της CFTC, η οποία ιστορικά επικεντρώθηκε στις προθεσμιακές αγορές, για να στοχεύσει σε αδικήματα από εμπόρους φυσικών εμπορευμάτων.
Η CFTC προέβη τη Δευτέρα σε τρεις ξεχωριστές καταγγελίες για αδικήματα κατά της Trafigura.
Είπε ότι ο οίκος συναλλαγών απέκτησε με αθέμιτο τρόπο μη δημόσιες πληροφορίες που σχετίζονται με την αγορά βενζίνης από μια μεξικανική εταιρεία συναλλαγών μεταξύ 2014 και 2019. Είπε ότι η εταιρεία τον Φεβρουάριο του 2017 χειραγώγησε τον δείκτη αναφοράς Platts US fuel oil για να επωφεληθεί από τις θέσεις της σε παράγωγα. Και ανέφερε ότι η Trafigura παρεμπόδισε την επικοινωνία με τους πληροφοριοδότες απαιτώντας από τους υπαλλήλους να υπογράψουν συμφωνίες που περιείχαν ρήτρες μη αποκάλυψης, σύμφωνα με το Bloomberg.
Η Trafigura δεν παραδέχθηκε ούτε αρνήθηκε τους ισχυρισμούς της ρυθμιστικής αρχής συμφωνώντας να διευθετήσει την υπόθεση. «Από την επίμαχη περίοδο, η Trafigura προέβη οικειοθελώς σε σημαντικά βήματα για την ενίσχυση του προγράμματος συμμόρφωσής της», ανέφερε η εταιρεία σε ανακοίνωσή της.
«Ορισμένοι έμποροι της Trafigura κατανόησαν την ευαισθησία των αθέμιτα αποκτηθέντων εμπιστευτικών πληροφοριών και έλαβαν μέτρα για να τις διατηρήσουν εμπιστευτικές», σύμφωνα με την CFTC. «Τα έγγραφα μερικές φορές παραδίδονταν χειροκίνητα από το Μεξικό στις Ηνωμένες Πολιτείες σε έντυπη μορφή, χωρίς να αφήνουν κανένα ηλεκτρονικό αρχείο ότι η Trafigura είχε τις πληροφορίες».
Κανένας μεμονωμένος έμπορος δεν προσδιορίστηκε στην εντολή ή δεν κατηγορήθηκε για παραπτώματα. Εκπρόσωπος της Trafigura αρνήθηκε να πει αν τα εν λόγω άτομα εξακολουθούν να εργάζονται στην εταιρεία.
Η Trafigura είναι η τελευταία μεγάλη εμπορική εταιρεία που κατηγορείται για χειραγώγηση των τιμών του αμερικανικού μαζούτ. Η CFTC κατηγόρησε προηγουμένως τους ανταγωνιστές της Vitol Group και Glencore Plc για χειραγώγηση της ίδιας αγοράς. Ομοίως με αυτές τις περιπτώσεις, η Trafigura κατηγορήθηκε για χειραγώγηση των φυσικών δεικτών αναφοράς που δημοσιεύει η S&P Global Platts.
Τον Φεβρουάριο του 2017, η Trafigura υπέβαλε υψηλές προσφορές για το μαζούτ υψηλής περιεκτικότητας σε θείο της ακτής του Κόλπου των ΗΠΑ κατά τη διάρκεια του “παραθύρου” της Platts, ενός βασικού σημείου ρευστότητας στο οποίο βασίζεται ο δείκτης αναφοράς. Αγόρασε 80 φορτία, ή 3,6 εκατομμύρια βαρέλια, στο παράθυρο, περισσότερα από όσα είχε αγοράσει ποτέ στο παρελθόν σε έναν μόνο μήνα.
Η CFTC δήλωσε ότι αυτή η στρατηγική αγορών ωφέλησε τις θέσεις της Trafigura σε παράγωγα, οι οποίες θα επωφελούνταν από την άνοδο του δείκτη αναφοράς.
«Η σχεδόν αποκλειστική χρήση του παραθύρου Platts από την Trafigura για την προμήθεια μεγάλων ποσοτήτων μαζούτ σε ένα μήνα παρέκκλινε από την προηγούμενη συμπεριφορά της και ο μεγάλος όγκος δημιούργησε τεχνητά υψηλές τιμές του USGC HSFO Benchmark καθ’ όλη τη διάρκεια του Φεβρουαρίου 2017, οι οποίες δεν αντανακλούσαν τις συνήθεις δυνάμεις της προσφοράς και της ζήτησης», δήλωσε η CFTC.
Τέλος, η CFTC ανέφερε ότι η Trafigura εμπόδισε παράνομα τα άτομα να επικοινωνούν με το προσωπικό της, απαιτώντας από τους υπαλλήλους της να υπογράψουν συμφωνίες με ρήτρες μη δημοσιοποίησης που δεν περιλάμβαναν καμία εξαίρεση για την επικοινωνία με τις αρχές επιβολής του νόμου ή τις ρυθμιστικές αρχές. Η CFTC δήλωσε ότι αυτή ήταν η πρώτη φορά που μια εταιρεία κατηγορήθηκε για παρεμπόδιση της επικοινωνίας των πληροφοριοδοτών.
Οι επίτροποι της CFTC Σάμερ Μέρσινγκερ και Καρολίν Φαμ, και οι δύο Ρεπουμπλικάνοι, εξέδωσαν δηλώσεις με τις οποίες επέκριναν την κατηγορία που αφορούσε τις συμφωνίες με τους υπαλλήλους. Η Mersinger υποστήριξε ότι ο οργανισμός «έπεσε θύμα της ρύθμισης μέσω της επιβολής» και ότι θα έπρεπε να είναι πιο σαφής σχετικά με τις απαιτήσεις του γύρω από τις συμφωνίες μη αποκάλυψης.
Η Trafigura δήλωσε ότι θα τροποποιήσει τις ρήτρες εμπιστευτικότητας στις συμβάσεις της, ώστε να καταστεί σαφές ότι δεν περιορίζουν τις επικοινωνίες με τις κυβερνητικές αρχές σχετικά με πιθανές παραβιάσεις του νόμου.
Διαβάστε ακόμη
Βρετανία: Ποιο είναι το πρόβλημα που της κοστίζει $327 δισ. ετησίως (πίνακες)
Αίτηση πτώχευσης κατέθεσε η κατασκευάστρια ηλεκτρικών οχημάτων Fisker
Η αναδιάρθρωση του Υπερταμείου και το στοίχημα για τον εκσυγχρονισμό των ΔΕΚΟ
Για όλες τις υπόλοιπες ειδήσεις της επικαιρότητας μπορείτε να επισκεφτείτε το Πρώτο ΘΕΜΑ